Remplir une liste de contrôle

Dans un dossier de mission, vous enregistrez généralement votre travail de mission dans des documents de type liste de contrôle, également connus sous le nom de feuilles de travail, documents de travail ou programmes de travail. Chaque liste de contrôle comprend une série de tâches destinées à vous guider dans le travail de la mission. Lorsque vous effectuez chaque tâche, saisissez les réponses ou les données et signez la tâche.

Remplir une liste de contrôle

Chaque élément d'une liste de contrôle est appelé procédure. Les procédures consistent en

• une description des tâches à accomplir ou des informations à recueillir

• des champs pour saisir des informations ou des conclusions

Les champs d'entrée de votre procédure sont appelés réponses. Les champs de réponse sont affichés à côté ou en dessous de la procédure.

L'établissement d'une liste de contrôle permet de suivre le travail que vous avez accompli en complétant les procédures. Notez que vous pouvez développer ou réduire toutes les procédures à l'aide des icônes Développer tout () / Réduire tout ().

Une fois que vous avez saisi une réponse pour une procédure, vous pouvez l'approuver en sélectionnant l' icône d'approbation () à droite de la réponse.

Remarque : Les utilisateurs ne peuvent supprimer que leurs propres signatures. Un utilisateur qui s'est vu attribuer un ou plusieurs rôles de sécurité en tant qu'administrateur peut supprimer les signatures d'autres utilisateurs. Pour plus d'informations, voir Attribuer des rôles de sécurité à l'échelle du système .

Voir le guide de procédure

Si votre produit dispose d'un guide de procédure, vous pouvez afficher les informations de guidage sur le panneau de gauche.

Pour afficher les informations d'orientation d'une procédure :

Sélectionnez l'icône en forme d'ampoule () située à côté de certaines procédures pour afficher les instructions correspondantes sur le panneau de gauche. Ces conseils peuvent présenter des informations qui vous aident à mener à bien la procédure ou décrire le résultat de la procédure.

Voir les réponses des clients concernant les procédures de la liste de contrôle

Les questions (demandes des clients) peuvent être liées aux procédures de la liste de contrôle auxquelles elles se rapportent. Cela permet au personnel de la mission d'utiliser les informations fournies par les clients dans les requêtes pour compléter les listes de contrôle.

Lorsqu'une réponse du client à une question liée dans le document de requête est acceptée, la question et la réponse s'affichent dans la liste de contrôle sous la procédure liée.

Voir Lier une question à une procédure de liste de contrôle pour savoir comment lier une question de requête à une procédure de liste de contrôle.

Pour afficher les réponses des clients dans une liste de contrôle :

Sélectionnez l'icône Autres actions (), puis cochez la case Voir les réponses du client .

Une fois le paramètre activé, les réponses des clients qui ont été acceptées sont affichées sous les procédures qui y sont liées. Si le client télécharge un fichier dans le cadre de la réponse, le fichier s'affiche sous forme de lien afin que vous puissiez y accéder directement à partir de la liste de contrôle. Vous pouvez sélectionner l'icône Go to Query () dans la réponse pour ouvrir le document de requête.

Voir le contenu caché

Les listes de contrôle peuvent inclure du contenu qui n'est pas disponible par défaut, mais qui est plutôt disponible en fonction de conditions spécifiques. Par exemple, si vous travaillez sur une mission d'examen, seules les procédures liées aux missions d'examen sont disponibles dans la liste de contrôle.

La disponibilité du contenu est contrôlée par les paramètres de visibilité , de sorte que seules les sections ou procédures pertinentes pour votre travail sont visibles dans la liste de contrôle.

Vous pouvez afficher les éléments masqués dans votre document de liste de contrôle et vérifier la logique de visibilité pour chaque élément.

Pour afficher les éléments cachés d'une liste de contrôle:

En haut du document, sélectionnez Plus d'actions ()|Eléments cachés pourafficher les sections et procédures cachées de la liste de contrôle.

Une icône en forme d'œil est disponible à côté des sections de la liste de contrôle ou des procédures, indiquant si l'élément est visible ou non.

Icône	Description
(caché)	L'article est caché parce que : les conditions de visibilité ne sont pas remplies ou, il n'y a pas de paramètres de visibilité pour cet élément et il a été caché par un membre du personnel.
(Visibilité forcée)	Les conditions de visibilité sont remplies mais la visibilité a été forcée par un membre du personnel.
(Visible)	Il n'y a pas de paramètres de visibilité pour cet élément.
(caché de force)	Les conditions de visibilité sont remplies, mais un membre du personnel a forcé le masquage.

Pour vérifier la logique de visibilité d'une procédure ou d'une section, sélectionnez l'icône de l'œil qui se trouve à côté.

Rendre visible une procédure cachée

Si vous trouvez une procédure cachée que vous souhaitez inclure dans la liste de contrôle, vous pouvez la rendre visible.

Pour rendre visible une procédure cachée:

1. En haut du document de la liste de contrôle, sélectionnez Plus d'actions () | Éléments cachés pour afficher les sections et les procédures cachées de la liste de contrôle.

2. Sélectionnez l'icône en forme d'œil à côté de la procédure masquée pour afficher la fenêtre contextuelle des options de visibilité, puis sélectionnez Afficher.

   

3. Sélectionnez à nouveau l'option Plus d'actions () | Éléments cachés pour fermer la vue des éléments cachés.

   La procédure que vous avez rendue visible à l'étape 2 s'affiche maintenant dans le document. Vous pouvez saisir les informations pertinentes pour cette procédure et la signer.

Ajoutez vos conclusions et signez

Une liste de contrôle peut comporter une section " Conclusion" . Vous pouvez utiliser cette section pour inscrire des commentaires ou des recommandations basés sur les résultats obtenus lors de l'exécution de toutes les procédures de la liste de contrôle. Une fois que vous avez saisi les réponses et signé tous les points de votre liste de contrôle, vous pouvez saisir votre conclusion et la signer.

Ajouter des conclusions :

1. Ouvrez la liste de contrôle et sélectionnez Modifier ().

2. Allez à la section Conclusions à la fin du document.

3. Sélectionnez le champ de texte et saisissez vos conclusions pour la liste de contrôle.

   Conseil : Vous pouvez sélectionner + Conclusion pour ajouter d'autres titres et champs de texte dans la section conclusion. Vous pouvez également sélectionner + Procédure pour ajouter des procédures et des sous-procédures dans la section conclusion.

Sélectionnez le bouton Signer sous la section des conclusions pour signer les conclusions. À ce stade, vous pouvez indiquer que la liste de contrôle est complète en apposant votre signature de préparateur en haut du document.

Ajouter des assertions dans les procédures

Les assertions sont les affirmations et représentations implicites ou explicites faites par la direction responsable de la préparation des états financiers concernant l'adéquation de divers éléments.

Les assertions peuvent porter sur le caractère approprié des transactions dans le compte de résultat, sur les soldes de clôture des comptes dans le bilan ou sur la présentation des informations dans les états financiers et les informations qui les accompagnent.

Si les assertions sont activées dans votre liste de contrôle, la liste déroulante Assertions est disponible dans la liste de contrôle. Le menu déroulant vous permet d'afficher toutes les procédures de la liste de contrôle ou les procédures qui traitent d'assertions spécifiques.

Voir Examiner et modifier les paramètres par défaut de la liste de contrôle pour plus d'informations sur l'activation des assertions dans une liste de contrôle.

Pour afficher les procédures qui répondent à des affirmations spécifiques de la liste de contrôle, sélectionnez la liste déroulante Assertions et cochez les cases correspondantes.

Pour ajouter des assertions :

1. Ouvrez le document de la liste de contrôle et sélectionnez Editer ().

Les icônes d'ajout d'assertion () s'affichent à côté des procédures.

2. Accédez à la procédure dans laquelle vous souhaitez ajouter des assertions et sélectionnez Ajouter une assertion ().

   Une liste des assertions disponibles s'affiche.

3. Cochez les cases situées à côté des assertions applicables.

   Une icône correspondant à chaque assertion ajoutée s'affiche dans la procédure. Par exemple, si vous avez ajouté Précision, l'icône de la précision () s'affiche.

   Conseil : Survolez une icône d'assertion pour afficher le nom de l'assertion.

   

Références des icônes

Icône	Description
Ampoule	Affiche des conseils pour la procédure concernée.
Comptage des nombres	Indique le nombre total de procédures à approuver dans une section (le deuxième chiffre) et le nombre de procédures qui ont été approuvées jusqu'à présent (le premier chiffre)
Drapeau	Permet de créer des notes d'examen et de documenter les problèmes. Vous avez également la possibilité de sélectionner des types de questions qui peuvent être marquées, par exemple, à faire, à prendre en considération pour l'année prochaine.
Imprimer	Imprime le document dans un fichier PDF.
Outils du révision	Les outils du réviseur s'affichent. Pour plus d'informations, voir Travailler avec les outils de révision .
Editer	Permet de basculer en mode édition. Voir Ajouter vos conclusions et signer et Ajouter des assertions dans les procédures.
Tout développer Tout fermer	Permet de développer ou de réduire toutes les procédures d'un document.
Plus d'actions	Permet d'activer les éléments cachés sur la page Documents .