Démarrer avec OnPoint EBP

Pour commencer, connectez-vous au site Cloud de votre entreprise. En tant qu' administrateur de l'entreprise, vous devrez effectuer les tâches suivantes avant que votre personnel ne puisse commencer à travailler :

1. Accorder au personnel l'accès à Caseware Cloud. Pour en savoir plus, voir Créer du personnel, Gérer l'accès aux applications Caseware Cloud et Rôles intégrés.

2. Créer une entité. Une entité représente l'organisation de votre client.

3. Créer des comptes pour les contacts des clients et leur attribuer les droits d'accèsnécessaires.

4. Activer et configurer des applications OnPoint Suite supplémentaires.

5. Intégrer Working Papers à Caseware Cloud (facultatif).

Créez votre premier engagement EBP OnPoint

Une fois que vous avez terminé la configuration requise dans le nuage, vous pouvez créer votre premier engagement.

1. Dans la liste déroulante des entités, sélectionnez l'entité pour laquelle vous souhaitez créer un engagement.
   

2. Sélectionnez le nom de l'entité pour lancer la page des détails de l'entité.

3. Faites défiler la page jusqu'à la section Engagements et sélectionnez Nouveau, puis OnPoint EBP.
   

4. Saisissez un nom pour votre engagement. Vous pouvez également ajouter toute autre information nécessaire, comme les dates de début et de fin.

Réalisation d'une mission d'audit EBP

La page des documents est le point central d'OnPoint EBP. Lorsque vous l'ouvrez pour la première fois, deux documents sont disponibles. Le document 100 OnPoint EBP overview and scope vous indique ce qui relève ou non du champ d'application d'un audit OnPoint EBP.

En fonction de vos réponses dans 1000 Engagement - acceptation/continuité, d'autres documents deviennent visibles sur la page Documents. Au fur et à mesure que vous parcourez ces documents, d'autres deviennent visibles, toujours en fonction de vos réponses.

Les documents peuvent comporter un onglet ou une section " Orientations" qui décrit l'objectif et le champ d'application du document en ce qui concerne les normes réglementaires. Il existe également un guide des ampoules () que vous pouvez utiliser pour obtenir des conseils sur des procédures spécifiques dans un document.

Certains documents comprennent également des réponses pré-remplies indiquées par un bouton-poussoir (). Pour plus d'informations, reportez-vous aux conseils sur les ampoules.

Complétez les documents dans la page Documents de ces sections :

1. Acceptation et planification.

2. Évaluation des risques

3. Travail sur le terrain

4. Achèvement et résultats attendus.

Pour approuver un document en tant que préparateur ou réviseur, sélectionnez Signer dans le coin supérieur droit du document.

Importer la balance

Utilisez lemodèle d'importation de la balance de vérification 1320 pour accumuler l'information sur la balance de vérification du régime à partir des états de fiducie afin de l'importer dans le fichier d'engagement EBP OnPoint.

Pour importer les données relatives à l'engagement EBP :

1. Ouvrez le document 1320 Modèle d'importation de la balance de vérification à partir de la page Documents.

2. Saisissez les informations obtenues à partir des déclarations de fiducie, comme indiqué dans l'onglet Instructions du modèle.
   

   Remarque : Un montant de chèque différent de zéro dans un onglet Synthèse indique une erreur dans l'importation.

3. Enregistrez le document 1320 Modèle d'importation de la balance de vérification complété.

4. Dans l'onglet Données , importez le document modèle d'importation de la balance de vérification 1320 sauvegardé.

5. Attribuer les valeurs correctes aux colonnes, par exemple :

   

Échantillonnage

OnPoint EBP utilise une combinaison de tests de contrôle, de tests d'attributs et de tests de détail substantiels.

Utilisez le modèle d'échantillonnage 2325 pour vous aider à déterminer les tailles d'échantillon appropriées, conformément à la méthodologie OnPoint EBP. Lisez et suivez les instructions de l'onglet Conseils du document avant de remplir le modèle.

Modèles de travail sur le terrain

Au fur et à mesure que vous progressez dans la section " Travail sur le terrain" de votre mission EBP, vous verrez un certain nombre de documents Excel similaires au modèle d'importation de la balance de vérification 1320 .

Ces documents (par exemple, le modèle de test des données du participant 3220) comprennent un onglet Instructions . Veillez à lire cette section avant de remplir les autres onglets des modèles.

Outils de révision

Les outils d'examen sont disponibles sous forme de listes de contrôle, de lettres et d'états financiers. Ils appliquent un balisage visuel au document, faisant ressortir sur la page les problèmes potentiels liés au contenu, afin que vous puissiez effectuer votre examen plus rapidement.

Pour plus d'informations, voir Examiner les documents préparés (Outils d'examen).

Verrouillage

Une fois que tous les travaux sont terminés, que l'audit final a été signé et que les principaux éléments livrables ont été fournis à l'utilisateur final, le dossier est prêt à être verrouillé.

Pour conclure, téléchargez une copie de référence de l'engagement afin de la partager avec les clients ou de la conserver pour vos propres archives. La copie de référence est un fichier .zip contenant des copies PDF de tous les documents de votre engagement. Pour télécharger une copie de référence, sélectionnez Information () | Télécharger la copie de référence.

Pour verrouiller l'engagement, sélectionnez le titre pour ouvrir la boîte de dialogue des propriétés de l'engagement, puis sélectionnez Verrouiller.