Recueillir des renseignements auprès du client
Au cours de votre mission, vous devez collaborer avec le client pour demander et recevoir des informations et des documents par le biais de requêtes.
Les requêtes (ou documents de requête) dans Caseware Audit International ont la lettre "Q" ajoutée au numéro du document.
Les requêtes incluses dans la page Documents de votre dossier d'engagement dépendent de votre réponse à la question sur le niveau de collaboration en ligne dans la liste de contrôle A100 Optimiser - Décisions initiales d'engagement. Si vous avez répondu " élevé " ou " limité", la demande d'informations globales sur le client A355Q est disponible.
Si vous souhaitez ajouter des conseils à un élément, sélectionnez Commentaire, saisissez le texte souhaité et sélectionnez Commentaire.
Voici un résumé du flux de travail de la collaboration entre le personnel et les clients à l'aide de requêtes.
Vous pouvez, si nécessaire, apporter des modifications aux documents interrogés ou définir et modifier les paramètres de visibilité. Pour plus d'informations, voir Ajouter des paramètres de visibilité dans les requêtes .
Une fois que vous avez revu le document de demande et apporté les modifications nécessaires, envoyez-le à la personne de contact du client.
Pour envoyer une requête :
En haut à droite de la page, sélectionnez Envoyer. La boîte de dialogue Ouvrir une requête s'affiche.
Saisissez une date d'échéance de la requête, sélectionnez un destinataire, saisissez un message dans le corps de l'e-mail et sélectionnez OK.
Un courriel est automatiquement envoyé à l'assigné et le statut du document passe à " En attente de réponse".
L'e-mail des contacts assignés contient un lien vers la requête.
Les contacts sélectionnent le lien pour ouvrir le document et commencer à répondre aux demandes. Une fois l'opération terminée, les contacts sélectionnent Répondu pour marquer un élément comme répondu.
Utilisez le formulaire D700Q Demande de dossiers et de documents - dossier permanent pour demander des documents d'information permanents. Notez que les documents demandés à cette étape sont généralement applicables à plusieurs années. Par exemple, le plan d'affaires, l'organigramme et les statuts de la société.
Remarque : Cette étape n'est pas facultative. Les auditeurs sont tenus de demander ces informations. Le document de requête D700Q est disponible si l'utilisateur répond "Collaboration élevée " ou "Collaboration limitée " dans la liste de contrôle de l'Optimizer A100 - Décisions initiales d'engagement.
Pour plus d'informations sur la manière de demander des documents et la collaboration du client, voir Collecte d'informations auprès du client.
