Recopilar información del cliente
Durante su encargo, deberá colaborar con el cliente para solicitar y recibir información y documentos a través de Consultas.
Las consultas (o documentos de consulta) en Caseware Audit International llevan la letra "Q" añadida al número de documento.
Las consultas incluidas en la página Documentos de su expediente de contratación dependen de su respuesta a la pregunta sobre el nivel de colaboración en línea de la lista de comprobación del Optimizador A100 - Decisiones iniciales de contratación. Si ha respondido Alta o Limitada, entonces A355Q Solicitud de información general del cliente está disponible.
Si desea añadir una orientación a un elemento, seleccione Comentario, introduzca el texto deseado y seleccione Comentario.
He aquí un resumen del flujo de trabajo de colaboración entre personal y clientes mediante consultas.
Puede realizar cambios en los documentos de la lista de control si es necesario o configurar y modificar los ajustes de visibilidad. Consulte Añadir ajustes de visibilidad en las consultas para obtener más información.
Una vez que haya revisado el documento de consulta e introducido los cambios necesarios, envíelo al contacto del cliente.
Enviar una consulta
En la parte superior derecha de la página, seleccione Enviar. Aparece el cuadro de diálogo Abrir consulta .
Introduzca una Fecha de vencimiento de la consulta, seleccione un Destinatario, introduzca un mensaje en el Cuerpo del correo electrónico y seleccione Aceptar.
Se envía automáticamente un correo electrónico a la persona asignada y el estado del documento cambia a En espera de respuesta.
El correo electrónico de los contactos asignados incluye un enlace a la consulta.
Los contactos seleccionan el enlace para abrir el documento y empezar a responder a las solicitudes. Una vez completado, los contactos seleccionan Respondido para marcar un elemento como respondido.
Utilice D700Q Solicitud de registros y documentos - archivo permanente para solicitar documentos de información permanente. Tenga en cuenta que los documentos solicitados en este paso suelen ser aplicables a varios años. Por ejemplo, el plan de negocio, el organigrama y los estatutos de la empresa.
Nota: Este paso no es opcional. Los auditores están obligados a solicitar esta información. El documento de consulta D700Q está disponible si el usuario responde Alta o Limitada colaboración del cliente en la lista de comprobación A100 Optimizer - Lista de comprobación Decisiones iniciales de contratación .
Para obtener información sobre cómo solicitar documentos y la colaboración del cliente, consulte Recopilar información del cliente.
