Riesgos

En el módulo DISEÑO , la pestaña Riesgos es donde los diseñadores de sistemas documentan y evalúan los riesgos de calidad de la empresa. Los riesgos se documentan cuando existe la posibilidad de que se produzcan efectos adversos en uno o varios de los objetivos de calidad de la empresa.

Definir los riesgos

Hay 2 tipos de tareas:

1. Riesgos de la red - Estos riesgos son prescritos por la empresa de la red de la empresa, en su caso.

   La empresa de la red distribuirá los riesgos prescritos, que se importarán en Ajustes.

2. Riesgos de la empresa - Estos riesgos son registrados por la empresa y se añaden a los riesgos de la red.

Nota: No existen riesgos obligatorios prescritos por las normas de gestión de la calidad aplicables.

Completar un riesgo

Para completar el cuadro de diálogo Riesgos , los diseñadores de sistemas pueden añadir un nuevo riesgo o modificar un riesgo de la lista de riesgos ya incluidos en el cuadro.

Para modificar un riesgo, véase Modificar un riesgo.

Agregar un riesgo

1. Haga clic en el icono Añadir (), y seleccione Tarea.

   

2. Complete the Risk dialogue.

El cuadro de diálogo Riesgo contiene los siguientes campos que deben rellenarse:

Nota: Al cumplimentar un riesgo de red, algunos de los campos se rellenarán previamente y no podrán modificarse.

Campo	Input
Objetivos vinculados	Los riesgos se registran cuando existe la posibilidad de que uno o varios de los objetivos de calidad de la empresa se vean afectados negativamente. En este campo se enumeran los objetivos que pueden verse afectados por el riesgo.
Título	Introduzca un título breve para este riesgo.
ID	Introduzca el número de identificación único de este riesgo.
Tipo	No es necesario introducir datos.
Correspondiente	Seleccione Sí si el riesgo es relevante para la empresa o No si no lo es. La configuración predeterminada es Sí.
Motivo de no pertinencia	Este campo aparece cuando la empresa ha indicado que el riesgo no es relevante para la empresa. Introduzca una razón para explicar por qué el riesgo no es relevante para la empresa.
Riesgo	Incluya una descripción del riesgo de la empresa. Cuando se selecciona un riesgo de la biblioteca, la empresa puede modificarlo para adaptarlo a las características únicas de la empresa. Los riesgos de la red no pueden modificarse. La sección Descripción adicional puede utilizarse para proporcionar más contexto a un riesgo prescrito.
Descripción adicional	Si es necesario, incluya una descripción adicional del riesgo. También puede utilizar este campo para proporcionar información adicional sobre los riesgos de red si es necesario.
Norma aplicable.	Seleccione la(s) norma(s) a la(s) que se refiere el riesgo. Si la empresa sólo ha seleccionado una norma aplicable, no es necesario seleccionarla.
Referencia(s) autorizada(s)	Incluya referencias autorizadas cuando proceda.
Enlace ()	Incluya enlaces a documentación externa, especificando el nombre y la URL de cada documento enlazado. Las URL pueden llevar a instancias de Caseware Cloud o a otras ubicaciones.
Evaluación del riesgo: probabilidad de ocurrencia	Seleccione una opción del menú desplegable para reflejar su evaluación de la posibilidad de que se produzca este riesgo.
Evaluación de riesgos: efecto en la consecución de objetivos	Seleccione una opción del menú desplegable para reflejar su evaluación del grado en que el riesgo puede afectar negativamente a la consecución de los objetivos de calidad.
Condición de evaluación de riesgo	No es necesario introducir datos.
Respuesta requerida	No es necesario introducir datos.
Motivo de la calificación de riesgo	Introducir cómo y en qué medida las condiciones, acontecimientos, circunstancias, acciones o inacciones afectan a la evaluación que hace la empresa de la probabilidad de que se produzcan y del efecto en la consecución de los objetivos.
Respuesta requerida - Sentencia	Si aparece la opción Aplicar junto a la Respuesta requerida, seleccione una opción del menú desplegable para registrar el tipo de respuesta que se ha decidido.
Motivo de la respuesta solicitada	Documente el juicio realizado para decidir qué respuesta se requiere para el riesgo evaluado.
Nota	Incluya cualquier nota adicional.
Respuestas políticas vinculadas	Las respuestas políticas registradas anteriormente pueden vincularse a este riesgo utilizando el menú desplegable. Cuando se registre posteriormente una respuesta política, el enlace a este riesgo se registrará al completar el cuadro de diálogo Respuesta política .
En vigor desde	Deje este campo en blanco si el riesgo se hará efectivo inmediatamente. Si el riesgo entrará en vigor en una fecha futura, introduzca dicha fecha en este campo. El riesgo puede entonces registrarse y publicarse antes de la fecha de entrada en vigor.
Efectivo a	Deje este campo en blanco si el riesgo seguirá vigente en un futuro previsible. Si el riesgo dejará de utilizarse después de una fecha determinada, registre esa fecha en este campo.

Tenga en cuenta que los campos marcados con un asterisco rojo(*) son obligatorios y deben rellenarse antes de poder enviar el formulario.

Los campos marcados con un asterisco azul(*) no son obligatorios para poder guardar el riesgo, pero deben rellenarse antes de poder darlo por preparado.

3. Una vez completado el cuadro de diálogo, seleccione GUARDAR.

Modificar un riesgo:

Tenga en cuenta que los riesgos existentes sólo pueden modificarse si el estado es Borrador . Si un riesgo ya ha sido aceptado o revisado, hay que retirar la firma antes de poder modificarlo.

Modificar un riesgo:

1. Haga clic en el icono Expandir () bajo la columna Relevante para expandir el riesgo.

   

2. Seleccione el icono Editar () y modifique el riesgo según sea necesario.

3. Para guardar el elemento, haga clic en Guardar.

   

Eliminar un riesgo

Nota: Si un riesgo ha sido aceptado o revisado, el visto bueno debe eliminarse antes de poder borrar el riesgo.

To delete a risk:

Nota: Los riesgos de red no pueden eliminarse.

1. Haga clic en el icono Expandir () bajo la columna Relevante para expandir el riesgo de la póliza.

2. Seleccione el icono Eliminar ().

   

3. En el cuadro de diálogo de confirmación, seleccione Eliminar.

Nota: Si el riesgo no se aplica a una empresa, se marcará como No pertinente. Los riesgos no pertinentes no se tienen en cuenta en el diseño del sistema de gestión de la calidad de la empresa.

Firmas y aprobaciones

Los riesgos seleccionados como relevantes y firmados como preparados se considerarán finalizados e incluidos en el proyecto de sistema de gestión de la calidad. Una vez aprobados los borradores, se publicarán.