Introducción a Caseware EBP

Para empezar, inicia sesión en el sitio Cloud de tu empresa. Como administrador de una empresa, tendrá que realizar las siguientes tareas antes de que su personal pueda empezar a trabajar:

1. Concede al personal acceso a Caseware Cloud. Para obtener más información, consulte Crear personal, Gestionar el acceso a las aplicaciones de Caseware Cloud y Funciones incorporadas.

2. Create an entity. Una entidad representa a la organización de su cliente.

3. Cree cuentas para los contactos de los clientes y asígneles los derechos de accesonecesarios.

4. Activar y configurar aplicaciones adicionales de OnPoint Suite .

5. Integrar Working Papers con Caseware Cloud

Create your first OnPoint EBP engagement

Una vez que haya completado la configuración necesaria en Cloud, podrá crear su primer encargo.

1. En el menú desplegable de entidades, seleccione la entidad para la que desea crear un encargo.
   

2. Seleccione el nombre de la entidad para abrir la página de detalles de la entidad.

3. Desplácese hacia abajo hasta la sección Compromisos y seleccione Nuevoy, a continuación, OnPoint EBP.
   

4. Escriba un nombre único para el panel de información. También puede añadir cualquier otra información necesaria, como las fechas de inicio y fin.

Completing an EBP audit engagement

La página Documentos actúa como eje central de Caseware ReviewComp. Al abrir esta página por primera vez, hay muy pocos documentos disponibles. El documento 100 OnPoint EBP overview and scope le indica qué entra y qué no entra en el ámbito de una auditoría OnPoint EBP.

En función de sus respuestas en 1000 Compromiso - aceptación/continuación, otros documentos se hacen visibles en la página Documentos . A medida que trabaje con estos documentos, se irán haciendo visibles otros, también en función de sus respuestas.

La lista de control también incluye una pestaña de Orientación que describe la finalidad y el ámbito de aplicación del documento en relación con las normas reglamentarias. También existe la guía de la bombilla () que puede utilizar para obtener orientación sobre procedimientos específicos en un documento.

Algunos documentos también incluyen respuestas pre-rellenadas indicadas por un pulsador (). Para más información, consulte la guía de la bombilla donde se producen.

Complete los documentos de la página Documentos en estas secciones:

1. Aceptación y planificación.

2. Evaluación de riesgos

3. Trabajo de campo

4. Finalización y resultados.

Para firmar el Optimizador de Cliente como Preparador o Revisor, seleccione Firmar en la esquina superior derecha del documento.

Importar balance de comprobación

Use the 1320 Trial balance import template document to accumulate plan trial balance information from the trust statements for import into the OnPoint EBP engagement file.

To import the data for the EBP engagement:

1. Abra el documento de plantilla de importación del balance de sumas y saldos 1320 desde la página Documentos .

2. Introduzca la información obtenida de las declaraciones fiduciarias tal y como se describe en la pestaña Instrucciones de la plantilla.
   

   Nota: Un importe de Cifra de control en una ficha Resumen distinto de cero indica que hay un error en la importación.

3. Guarde el documento de plantilla de importación de balance de sumas y saldos 1320 completado.

4. En la pestaña Datos , importe el documento de plantilla de importación de balances de sumas y saldos 1320 guardado.

5. Asigne los valores de columna correctos, por ejemplo:

   

Muestreo

OnPoint EBP utiliza una combinación de pruebas de controles, pruebas de atributos y pruebas sustantivas de detalles.

Utilice la plantilla de muestreo 2325 como ayuda para determinar el tamaño adecuado de las muestras, de acuerdo con la metodología OnPoint EBP. Lea y siga las instrucciones de la pestaña Orientación del documento antes de rellenar la plantilla.

Fieldwork templates

A medida que avance en la sección de trabajo de campo de su encargo EBP, verá una serie de documentos de plantilla de pruebas de Excel que son similares al documento de plantilla de importación del balance de sumas y saldos 1320 .

Estos documentos (por ejemplo, 3220 Plantilla de comprobación de datos de participantes) incluyen una pestaña Instrucciones . Asegúrese de leer esto antes de completar las otras pestañas de las plantillas.

Herramientas de revisión

Existen herramientas de revisión en forma de listas de comprobación, cartas y estados financieros. Las herramientas de revisión aplican marcas visuales al documento, lo que hace que los posibles problemas con el contenido destaquen en la página para que pueda completar su revisión más rápidamente.

See Review prepared documents (Review Tools) for more information.

Bloquear

Una vez completado todo el trabajo, firmada la auditoría final y entregados los entregables clave a los usuarios finales, el expediente está listo para su cierre.

Descargue una copia de referencia del encargo para compartirla con los clientes o guardarla para sus propios archivos. La copia de referencia es un archivo .zip que contiene copias en PDF de todos los documentos de su encargo. Para descargar una copia de referencia, seleccione Información () | Descargar copia de referencia.

Para desbloquear el archivo, seleccione el título para abrir la ventana emergente Propiedades del encargo y seleccione Desbloquear.