Realizar la aceptación y el mantenimiento

La mayor parte del trabajo de encargo en OnPoint PCR se realiza mediante listas de comprobación. Para realizar los procedimientos de aceptación o continuación, complete la lista de comprobación del Optimizador de Planificación .

La lista de comprobación 1-100 consiste en una serie de preguntas diseñadas para determinar el alcance y la naturaleza del encargo. La lista de control también incluye una pestaña de Orientación que describe la finalidad y el ámbito de aplicación del documento en relación con las normas reglamentarias.

A medida que usted proporciona respuestas, se añaden más documentos al encargo. Una vez que haya respondido a la última pregunta, aparecerá la sección Siguiente paso con un enlace al documento que deberá cumplimentar a continuación.

Por ejemplo, si ha especificado que:

• El tipo de encargo es una Revisión,
• Este no es el primer año de funcionamiento.
• Usted realizó su encargo el año pasado,

entonces los siguientes documentos están disponibles en la página Documentos para su aceptación/continuación por parte del cliente:

• 1-20 Encargo existente - Continuación, una lista de comprobación que confirma la preparación e idoneidad de su empresa para realizar el trabajo del encargo.

• 1-50 Revisar la carta de encargo, una carta que debe rellenarse y entregarse a su cliente para que la firme.

• 1-55 Consultas de clientes - Cartade encargo, donde su cliente cargará su copia firmada de la carta de encargo.

Tenga en cuenta que:

• Si está trabajando en un encargo de compilación y desea aplicar las normas de compilación 4200, asegúrese de responder Sí a la pregunta ¿Desea incluir las nuevas normas 4200 CSRS? Para obtener más información, consulte Aplicación de las normas de compilación 4200.

• La pregunta Seleccione si alguno de los siguientes grupos de asignación se aplica a su encargo le pide que seleccione los grupos de asignación aplicables a su encargo. Por ejemplo, si selecciona Agricultura, sólo las agrupaciones de cuentas relevantes para la agricultura estarán disponibles en el encargo, mientras que otras agrupaciones estarán ocultas. To learn more, see Assign accounts to groups in the Data page.

Puede ver una lista de los documentos actuales en el encargo seleccionando el icono de carpeta (). A la derecha se abre un panel con los documentos disponibles agrupados por fases. También puede seleccionar un documento para abrirlo. Una vez abierto un documento, puede anclarlo para acceder a él rápidamente mediante el icono de anclaje ().

Para firmar el documento del optimizador de la Planificación 010 , seleccione el icono Firmar () en la esquina superior derecha del documento y elija el rol aplicable para su firma. Para más información, consulte Gestionar los documentos de encargo.

Nota: Puede cambiar el flujo de trabajo de firma de un documento creando roles y esquemas de firma personalizados. Para obtener más información, consulte Definir funciones de aprobación y Configurar esquemas de aprobación.

Para obtener más información sobre los documentos de la lista de control, consulte Completar una lista de control.

Notificar al revisor del documento

Para notificar al miembro del personal que actúa como revisor que el documento de aceptación del encargo está listo para su revisión, cree una incidencia y asígnesela.

To add an issue:

1. Con el documento abierto, seleccione el icono Emisión ().

2. Introduzca un mensaje para el miembro del personal.

Consejo: También puede etiquetar a un miembro introduciendo(@) seguido de su nombre. Si tienen acceso al documento, su nombre aparece en el cuadro de diálogo Lista rápida .

3. Seleccione su nombre para etiquetarlos en la descripción de la edición.

4. Elija el tipo de incidencia y seleccione Crear incidencia.

5. La referencia de la nota aparece en el documento. También aparece en la página Cuestiones o en la página Documentos .

Una vez que todas las funciones han dado su visto bueno a un documento, aparece la marca de verificación verde junto al documento () en la página Documentos . También se actualiza el indicador de progreso de la fase de Planificación.

Revisión y edición de la carta de encargo

La versión preliminar de su carta de encargo se genera automáticamente basándose en sus respuestas en el Optimizador de Planificación, así como en el perfil Cloud de su empresa.

Nota: Debe aceptar la sección de evaluación del socio/profesional en el documento de lista de comprobación 1-20 Compromiso existente - Continuación y 1-10 Compromiso nuevo - Aceptación o en ambos (si ambos están disponibles en el encargo) para ver la sección Siguiente paso , que proporciona un enlace directo al borrador de la carta de encargo.

Las notas y la información orientativa están disponibles en las secciones marcadas con el icono de una bombilla (). Estas secciones son visibles por defecto, pero se excluyen al imprimir la carta. Puede ocultar esta sección seleccionando Más acciones () | Guía | Desactivada o Más acciones () | Guía | Colapsada.

Para editar el contenido de la carta, seleccione Editar (). Consulte Editar la carta de encargo para obtener más detalles.

Una vez que esté satisfecho con el contenido de la carta de encargo, seleccione Firmar para realizar la firma correspondiente. Una vez revisado el contenido, puede enviar una copia a su cliente.

Enviar la carta de encargo a los clientes para su revisión y firma

Para obtener la firma del cliente, puede enviar su borrador de carta de encargo directamente a los clientes utilizando documentos de consulta en Auditoría. Los documentos de consulta están destinados a la colaboración con el cliente, por ejemplo:

• Solicitar información a los clientes (enviar consultas).

• Solicitar documentos (pedir al cliente que cargue uno o varios archivos).

• Envío de los entregables al cliente para su firma y devolución.

  Nota: La Firma Electrónica Simple está disponible en determinadas consultas. Los clientes pueden aceptar electrónicamente la carta de encargo y otros documentos. Para obtener más información, consulte el tipo de respuesta Firma electrónica simple en las consultas.

Cuando los contactos del cliente inician sesión en Cloud, pueden responder directamente a las consultas.

Enviar la carta de encargo a los clientes:

1. Abra el documento 55 Client query - Engagement letter - Standard ASPE .

2. En la esquina superior derecha, seleccione Enviar.

Aparece el cuadro de diálogo Abrir consulta .

3. Seleccione una fecha de vencimiento de la consulta.

4. Especifique los contactos asignados al encargo, o simplemente asígnelo a todos los contactos asociados a la entidad.

5. Introduzca un mensaje de correo electrónico apropiado.

6. Seleccione OK.

Los contactos reciben un correo electrónico con su mensaje y un enlace al encargo donde pueden descargar una versión en PDF de la carta, firmarla y cargar la copia firmada.

Para obtener más información sobre la colaboración Personal-Contacto (Consultas), consulte Colaboración Personal-Contacto (Consultas).