Factor de tamaño relativo

Este análisis identifica anomalías en las que el mayor importe de un subconjunto en una clave dada está fuera de la norma de ese subconjunto. Una clave es un campo específico o una combinación de campos que se utilizan para agrupar los datos en subconjuntos para su análisis.

Esta prueba analítica puede utilizarse para identificar:

  • Patrones atípicos o inusuales

  • Transacciones que se desvían significativamente de la norma

Campos utilizados para el análisis

Para este análisis se utilizan los siguientes campos:

  • Campo(s) de referencia - Campo(s) único(s) que se utiliza(n) para crear un ID de transacción único, como el campo ID de entrada para el conjunto de datos del libro mayor. Estas columnas no forman parte del resultado pero se utilizan para identificar las transacciones que forman parte del resultado. Este campo ya está definido en la prueba y no puede modificarse.

  • Campo numérico - Campo que se utiliza para calcular el factor de tamaño relativo (FTR).

  • Cualquier campo(s) - Uno o más campos que se utilizarán para crear los subconjuntos sobre los que se genera el RSF.

Parámetros

Para realizar esta prueba, deben configurarse los siguientes parámetros:

  • Factor RSF - Introduzca el múltiplo entre el mayor y el segundo mayor importe del subconjunto. Por ejemplo, si el factor RSF se establece en dos, la cantidad mayor tendría que ser el doble de grande que la segunda para ser seleccionada.

  • Ignorar importes pequeños : seleccione si desea excluir los importes pequeños.

  • Importe pequeño : si ha seleccionado ignorar los importes pequeños, introduzca el valor que se consideraría el valor mínimo que debe incluirse en la prueba. Por ejemplo, si introduce 100 $, todas las transacciones inferiores a 100 $ se excluirán del análisis.

  • Valores positivos o negativos - Seleccione si desea realizar la prueba sobre valores positivos o negativos.

Configuración de prueba

La única configuración disponible para esta prueba es el Factor de Tamaño Relativo. Este análisis identifica anomalías en las que el mayor importe de un subconjunto en una clave dada está fuera de la norma de ese subconjunto.

Especificaciones técnicas

Nota: Estas especificaciones técnicas se basan en la selección de números positivos. Para los números negativos, el número más pequeño se considerará el número más grande para los pasos siguientes.

Cuando se ejecuta la prueba analítica de palabras clave, se realizan los siguientes pasos para ejecutar la prueba:

  1. Si es necesario, coloque algún filtro en los datos para que se utilice un subconjunto para el análisis. Si no se coloca ningún filtro, el análisis se ejecutará en todo el archivo de datos. Este paso también puede realizarse como último paso en lugar del primero.

    Nota: Los filtros no están disponibles actualmente y se incluirán en una versión posterior.

  2. Valida que se haya seleccionado un campo de importe.

  3. Validar uno o más campos (excluyendo el importe) que se utilizarán para la creación de los subconjuntos.

  4. Resumir el fichero basándose en los campos que se han seleccionado para el subconjunto, estos campos deben estar en orden de selección, el resumen debe incluir el número de registros por subconjunto. Durante la selección, realícela sólo sobre valores negativos o positivos en función de la bandera que indica sobre qué tipo de valores debe realizarse el análisis.

  5. Extraiga todos los registros en los que el número de registros sea superior a 1 (esto excluye todos los subconjuntos en los que sólo haya una transacción, para este análisis se necesitan dos o más transacciones por subconjunto).

  6. Vuelva a unir el fichero creado en el paso 6 con el fichero original por los campos de subconjunto seleccionados. El archivo original también debe ser filtrado en el campo de cantidad dependiendo de la bandera positiva o negativa, si la bandera es positiva entonces el filtro debe ser cantidad > 0 y si la bandera es negativa entonces debe ser cantidad < 0. Este paso consiste en crear un archivo con todas las transacciones que formarán parte del análisis RSF.

  7. Extraiga las dos transiciones principales de cada subconjunto en el paso 7. Incluya sólo el campo o campos de subconjunto, el campo de importe y la clave de registro.

  8. Del paso 8 extraiga el registro superior por importe para cada subconjunto.

  9. Cambie el nombre del campo de importe del paso 8 a Importe mayor.

  10. Del paso 7 extraiga todas las transacciones excepto las que se encuentran en el paso 6 (registros superiores). Esto proporciona una lista de transacciones que excluye la transacción de mayor valor.

  11. Del paso 11 extraiga la transacción de mayor valor por subconjunto único, esto da la segunda transacción más grande para los subconjuntos.

  12. En el paso 11, cambie el nombre del campo de importe a Second Largest Amt.

  13. A partir del paso 9, calcule el valor medio de cada clave única. Este promedio excluirá la mayor cantidad para el subconjunto único que se extrajo en el paso 9.

  14. Cambie el nombre del campo de valor medio del paso 14 a Media X Mayor.

  15. Combine las transacciones del paso 9 (valores más altos) y del paso 12 (segundos valores más altos).

  16. Combine las transacciones del paso 16 (Valor más alto y Segundo valor más alto) con el paso 15 el Promedio X Más alto. El resultado debería contener ahora las columnas de subconjuntos, la columna de mayor importe, la columna de segundo mayor importe, la columna de media X mayor y la columna de recuento.

  17. Cree la columna Factor de Tamaño Relativo basada en Mayor Importe / Segundo Mayor Importe, generalmente utilice 4 decimales para su visualización.

  18. Extraer todas las transacciones que sean iguales o superiores al parámetro del factor RSF. Si el parámetro ha sido que se ignoren los importes pequeños, entonces excluya también cualquier transacción en la que el valor del Importe mayor sea inferior al valor del importe pequeño incluido en los parámetros.

  19. Extraer las transacciones relacionadas con RSF.

  20. Une el archivo fuente original con la prueba del archivo RSF. La unión se haría coincidir únicamente y la coincidencia se basaría en los campos seleccionados para el subconjunto junto con el campo de importe coincidente con el Campo de mayor importe.