Envoyer les premières demandes de renseignements aux clients

Le contenu de cette rubrique nécessite un audit OnPoint.

Complete1-300QDonnées financières et informations générales sur l'entité. Utilisez ce document pour demander :

  • Données préliminaires de la balance de vérification et du grand livre.

  • Documents du dossier permanent, tels que les statuts et les organigrammes.

Compléter 1-500Q Questions et réponses initiales du client. Utilisez ce document pour demander :

  • Informations clés sur le client, telles que la description de l'entreprise et le secteur d'activité.

  • Documents tels que les contrats avec les parties liées, les investissements et la documentation relative aux contrôles.