Informatie van de klant verzamelen
Tijdens je opdracht moet je samenwerken met de klant om informatie en documenten op te vragen en te ontvangen via Queries.
Query's (of query documenten) in Caseware Audit International hebben de letter "Q" toegevoegd aan het documentnummer.
De query's op de pagina Documenten in je engagementbestand zijn afhankelijk van je antwoord op de vraag over het niveau van online samenwerking in A100 Optimiser checklist - Eerste beslissingen over engagement. Als je Hoog of Beperkthebt geantwoord, is A355Q Aanvraag algemene klantinformatie beschikbaar.
Als je richtlijnen wilt toevoegen aan een item, selecteer je Commentaar, voer je de gewenste tekst in en selecteer je Commentaar.
Hier volgt een samenvatting van de workflow voor samenwerking tussen personeel en cliënt met behulp van query's.
Je kunt indien nodig wijzigingen aanbrengen in checklistdocumenten of zichtbaarheidsinstellingeninstellen en wijzigen. Zie Zichtbaarheidsinstellingen toevoegen in query's voor meer informatie.
Nadat je het document hebt bekeken en eventueel hebt aangepast, stuur je het naar de contactpersoon van de klant.
De query verzenden:
Selecteer rechtsboven op de pagina Verzenden. Het dialoogvenster Query openen verschijnt.
Voer een Query Due Datein, selecteer een Assignee, voer een bericht in in de E-mail Body en selecteer OK.
Er wordt automatisch een e-mail verzonden naar de opdrachtnemer en de status van het document verandert in In afwachting van antwoord.
De e-mail met de toegewezen contactpersonen bevat een koppeling naar de zoekopdracht.
Contactpersonen selecteren de link om het document te openen en op de verzoeken te reageren. Zodra dit is voltooid, selecteren contactpersonen Gereageerd om een item als gereageerd te markeren.
Gebruik D700Q Verzoek om records en documenten - permanent dossier om permanente informatiedocumenten op te vragen. Merk op dat de documenten die in deze stap worden gevraagd over het algemeen van toepassing zijn op meerdere jaren. Bijvoorbeeld het ondernemingsplan, het organigram en de bedrijfsstatuten.
Let op: Dit is geen optionele stap. Auditors zijn verplicht om deze informatie op te vragen. Deze vraag wordt weergegeven als de gebruiker Hoge of Beperkte samenwerking met de klant antwoordt in de A100 Optimizer checklist - Eerste beslissingen over de opdracht.
Zie Informatie van de klant verzamelenvoor informatie over het opvragen van documenten en samenwerking met de klant.
