Comenzar el encargo

Para iniciar el encargo, cree un nuevo archivo de encargo de Caseware DocuFlex. Tenga en cuenta que puede fijar fechas clave, presupuestos y asignar miembros del personal al expediente de encargo para preparar y revisar el trabajo de encargo.

Para crear un encargo de Auditoría:

1. En el menú Nube, seleccione Actividades.

2. Seleccione el botón EXPORT.

Aparecerá el cuadro de diálogo Auditoría OnPoint.

3. Elija su Entidad cliente haciendo clic en el icono de búsqueda rápida ().

4. Introduzca un nombre para el archivo de encargo y especifique el año del encargo.

También podrá:

• transfiera datos de un encargo existente seleccionando el menú desplegable Transfiera datos de . Consulte Crear un encargo de consolidación para obtener más información.
• copiar un encargo existente de otra entidad seleccionando Entidad para el encargo de origen y Compromiso de origen.
• seleccione una Fecha de inicio y una Fecha de finalización para su encargo, introduzca la información presupuestaria y añada una descripción.

5. En el campo Preparador , introduzca su nombre y los nombres de todo el personal asignado a la contratación de la lista desplegable.

6. En el campo Revisor , introduzca los nombres de otros miembros del personal según sea necesario. Selecciónelos de la lista para asignarlos como revisores.

7. Seleccione Guardar.

El archivo de encargo se abre automáticamente en su navegador.

Establezca el estado del flujo de trabajo y la fecha de fin de año

Al abrir por primera vez el encargo, aparece una ventana emergente que muestra el estado del flujo de trabajo del encargo.

El estado del flujo de trabajo permite a los clientes y otras partes interesadas saber en qué fase del proceso de contratación se encuentra. Si tiene intención de empezar a trabajar en el encargo de inmediato, establezca el estado del flujo de trabajo en En curso.

También puede especificar:

• Número de trabajo

• Nombre operativo

• Período de informe

• Fecha de cierre del ejercicio

Tenga en cuenta que una fecha de cierre de ejercicio incorrecta afecta a las importaciones de balances de sumas y saldos.

Al configurar el flujo de trabajo también puede seleccionar Bloquear para cerrar el encargo y seleccionar Consolidar para introducir datos de archivos subsidiarios.

Tenga en cuenta que no necesitará bloquear el encargo hasta que éste haya sido firmado y se hayan proporcionado los entregables clave a los usuarios finales. Para saber más, consulta Archivo y bloquea el encargo.

Una vez que seleccione Guardar, podrá ver la página Documentos .

Página de documentos

La página Documentos actúa como eje central en Caseware DocuFlex. Para rellenar el contenido de la página Documentos, rellene el documento 1-100 - Configuración del encargo . Una vez completado el documento y aceptado el encargo, rellene la lista de comprobación 1-200 - Establecimiento del encargo .

Los documentos están disponibles en tres fases, que se han desglosado aún más para facilitar la navegación por el gestor documental. Por ejemplo, la fase de planificación contiene la evaluación de riesgos, la evaluación del entorno de controles y los documentos de materialidad. Las tres fases son:

• Planificación

• Trabajo de campo

• Finalizada

Cada fase tiene su propio indicador de progreso que muestra el avance de la aprobación del documento. Pase el ratón por encima del indicador de progreso para ver cuántos documentos están Pendientes, Preparados o Revisados.

To see all documents available in OnPoint Audit, select More Actions (...) Elementos ocultos De lo contrario, sólo serán visibles los documentos y fases aplicables a su tipo de encargo.